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課程簡介
合規性的基礎知識和合規性風險的 Management
- 瞭解合規性和與之相關的風險
- 2021 年有哪些重要領域?
- 誰是合規官和反洗錢報告官的利益相關者?
- 瞭解並降低不合規的風險
創建和管理合規性 Risk Management 框架
- 了解風險 Management 方法
- 創建 Risk-Management 方法對業務的影響 – 積極和消極
合規性和 Corporate Governance
- 什麼是 Corporate Governance?
- 它如何與合規互?
- 誰是利益相關者?
- Corporate Governance 原則
- Management 委員會
- 準則和準則
- Corporate Governance 和 Financial Crime 預防
合規性控制和檢查
- 監管機構期待什麼?
- 創建合規性監控計劃
其他 Financial Crime 注意事項
- 洗錢及恐怖分子資金籌集 – 煥然一新
- 欺詐
- Data Protection 和資訊安全
- 個人資訊和敏感資訊
- Data Protection 政策
- 賄賂和腐敗
- 2010 年英國反賄賂法
- 美國《外國和腐敗行為法》
- 其他需要考慮的領域
- 英國脫歐的影響
- 市場濫用和內幕交易
- 制裁
Financial Crime 國際 Business、離岸中心和高凈值客戶
- 為什麼金融犯罪分子以國際 Business、離岸中心和高凈值為目標
- 有價值的客戶?
- 從事這項業務的主要風險是什麼?
未來
- 今天的合規性及其 Risk Management 熱點在哪裡...?
21 時間:
客戶評論 (1)
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.