課程簡介

合規性的基礎知識和合規性風險的 Management

  • 瞭解合規性和與之相關的風險
    • 2021 年有哪些重要領域?
    • 誰是合規官和反洗錢報告官的利益相關者?
    • 瞭解並降低不合規的風險

創建和管理合規性 Risk Management 框架

  • 了解風險 Management 方法
  • 創建 Risk-Management 方法對業務的影響 – 積極和消極

合規性和 Corporate Governance

  • 什麼是 Corporate Governance?
  • 它如何與合規互?
  • 誰是利益相關者?
  • Corporate Governance 原則
  • Management 委員會
  • 準則和準則
  • Corporate Governance 和 Financial Crime 預防

合規性控制和檢查

  • 監管機構期待什麼?
  • 創建合規性監控計劃

其他 Financial Crime 注意事項

  • 洗錢及恐怖分子資金籌集 – 煥然一新
  • 欺詐
  • Data Protection 和資訊安全
    • 個人資訊和敏感資訊
    • Data Protection 政策
  • 賄賂和腐敗
    • 2010 年英國反賄賂法
    • 美國《外國和腐敗行為法》
    • 其他需要考慮的領域
  • 英國脫歐的影響
  • 市場濫用和內幕交易
  • 制裁

Financial Crime 國際 Business、離岸中心和高凈值客戶

  • 為什麼金融犯罪分子以國際 Business、離岸中心和高凈值為目標
  • 有價值的客戶?
  • 從事這項業務的主要風險是什麼?

未來

  • 今天的合規性及其 Risk Management 熱點在哪裡...?
 21 時間:

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